公司法典:600222 公司简化:太龙药业

  河南太龙药业股份股份有限公司

  2016 年度在内部地把持评价说话

  河南太龙药业股份股份有限公司整个的合伙:

  停飞《企业在内部地把持根本军旗》及其补足加标点于的规则和那个在内部地把持接管召唤(以下简化企业在内部地把持军旗零碎),停飞公司(以下简化公司)实习医师,在在内部地把持和特别监视的禀承,本人对公司2016年12月31日(在内部地把持评价说话直立支柱日)的在内部地把持完全无用性停止了评价。

  一. 要紧宣称

  停飞对企业在内部地把持社会事业机构的规则,使被安排好健全完全无用的在内部地把持社会事业机构,自己的事物物评价,照实显露在内部地把持评价说话。。中西部及东部各州的县议会监视找到和落实。董事许诺规划在内部地的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会和董事、监事、最高年级的凑合着活下去权杖誓言本说话使满意不在究竟哪任一虚伪记载、给错误的劝告性的提交或象征女士。,又说话使满意的确实性、个人和协同的法度职责或把任务交给的诚实和极其性。

  在内部地把持的目的是有理誓言的法度感到不满的、资产安全处所、财务说话及使担忧材料真实极其。,前进凑合着活下去的生产力和效益,助长发展战略的使掉转船头。在内部地把持固有的起限制作用的规则,故,它仅有的为ABO的使掉转船头表示愿意有理的誓言。。并且,经济状况的种类可能性引起在内部地把持机能不全。,或缩减控制策略和顺序的健康状况如何,停飞在内部地把持评价的出路,让。

  二. 在内部地把持评价决定

  1. 在评价说话直立支柱日在内部地把持公司,无论是在财务说话在内部地把持的象征缺陷

  □是 √否

  2. 对财务说话在内部地把持的评价决定

  完全无用的滴答 □完全无用

  公司在内部地把持象征缺陷的保养,在内部地把持评价说话的直立支柱日,在财务说话在内部地把持不在象征缺陷,董事会以为,公司已禀承企业在内部地把持军旗零碎和相关规则的召唤在自己的事物象征接保持新了完全无用的财务说话在内部地把持。

  3. 设想非财务说话在内部地把持的见是任一象征的

  □是 √否

  公司非财务说话中象征缺陷的在内部地把持,在内部地把持评价说话的直立支柱日,本公司未见非财务说话在内部地象征缺陷。

  4. 自在内部地把持评价说话直立支柱日至在内部地把持评价说话收回日中间星力在内部地把持完全无用性评价决定的要素

  □敷 请不要敷用药自在内部地把持评价说话直立支柱日至在内部地把持评价说话收回日中间未发作星力在内部地把持完全无用性评价决定的要素。

  5. 在内部地把持审计异议设想与公司评价划一?

  √是 □否

  6. 在内部地把持审计说话对非财务说话在内部地把持象征缺陷的显露设想与公司在内部地把持评价说话显露划一

  √是 □否

  三. 在内部地把持经济状况的评价

  (一) 在内部地把持评价视野

  该公司决定的次要单位评价视野的如果、买卖事务和高风险域名。

  1. 在主单元评价视野包孕:河南太龙药业股份股份有限公司、河南新龍药业股份有限公司、桐君堂

  药业股份有限公司、现在称Beijing新领导药物治疗科技功劳股份有限公司、河南碧如玉实业股份有限公司、河南桐君堂道地药材股份有限公司、河南太龙药业股份有限公司河洛。

  2. 包孕在评价视野内的单位占有率:

  指数 占比(%)

  对评价视野的单位的总资产的比率 100%

  对评价单元的总营业支出完全的的缩放比例 100%

  3. 次要事情和事项归入评价的视野包孕

  规划架构、发展战略、人文资源、社会职责或把任务交给、在内部地审计、公司文化、资产易被说服的、购买行为事情、资产凑合着活下去、销售事情、做研究与功劳、工程放映、依据事情、和约凑合着活下去、财务说话、在内部地传达投递、传达零碎等。。

  4. 高风险的主旨域名次要包孕:

  募投放映、对外使就职、把持股份公司凑合着活下去、关系买卖、募集资产运用、象征使就职、传达显露等。。

  5. 这些单位包孕在评价的视野内。、买卖事务和高风险域名容纳了公司经营凑合着活下去的次要接,设想在象征女士

  □是 √否

  6. 设想有法度免去

  □是 √否

  7. 不注意那个的描绘

  (二) 在内部地把持评价把任务交给的禀承,在内部地把持缺陷辨别

  公司的在内部地把持规范零碎和企业在内部地把持,规划在内部地把持评价。

  1. 在内部地把持缺陷的详细保养规范

  □是 √否

  本董事会有象征缺陷的禀承、要紧缺陷和普通缺陷的保养召唤,公司胶料结成、认为特点、风险优先权与风险耐力,财务说话在内部地把持与在内部地把持的分别,做研究决定了在内部地把持缺陷的详细原则的请求,与前一年的期间保持新划一。

  2. 财务说话在内部地把持缺陷保养规范

  停飞公司决定的财务说话在内部地把持的规定:

  指数指定 次要缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范对把任务交给A的星力健康状况如何

  兼并日记总盈余 5% 合 并 报 表 利 润 总 额 的

  1%-5%

  <兼并日记盈余总额 1%

  描绘:无

  t公司在内部地把持缺陷评价的定质的规范:

  缺陷天性 定质的规范

  象征缺陷 (1) 董事会、监事与最高年级的人事凑合着活下去作弊;

  (2) 该公司已修正症结财务传达或指数。;

  (3) 审计佣金和A公司对在内部地把持的监视不力;

  (4) 内部听者见现在倾斜飞行回购中在象征错报。,和在内部地把持管理无法找到误报。

  要紧缺陷 (1) 停飞报告规则、报告策略验明的在内部地把持成绩;

  (2) 反欺诈顺序和把持成绩;

  (3) 显露财务说话、并购、要紧传达,如使就职,对公司股价或COM的动摇发生负面星力。

  普通缺陷 除上述的次要缺陷外、那个要紧缺陷露天的把持缺陷。

  阐明:

  无

  3. 非财务说话在内部地把持缺陷辨别规范

  非在内部地把持缺陷的定量评价规范:

  指数指定 次要缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范对把任务交给A的星力健康状况如何有可能性引起公司的正好连箱的。

  伤害额超越 500 万元

  (含 500 数百万美元)。

  可能性形成公司正好连箱的的伤害。 100万元(含) 100数百万美元),不可500万元。

  有可能性引起公司的正好连箱的。

  伤害归纳 下面的100万元。

  阐明:

  无

  评价非在内部地把持缺陷的定质的规范:

  缺陷天性 定质的规范

  象征缺陷 (1) 违背国家法度法规;

  (2) 最高年级的凑合着活下去权杖或症结岗位权杖朴素的流失;

  (3) 呈现象征成绩,从内阁或接管考察或触发电器控告,形成朴素的经济伤害或朴素的伤害公司的信誉。

  要紧缺陷 (1) 违背恭敬法度法规;

  (2) 不落实三一年级学生大策略召唤,方针决策步骤中缺少群言堂、学问,在方针决策中弄错了;

  (3) 未能使被安排好赞扬和对它的防护措施零碎,或完全无用传达完全无用。

  普通缺陷 除上述的次要缺陷外、那个要紧缺陷露天的把持缺陷。

  阐明:

  无

  (三) 在内部地把持缺陷的辨别与指出错误

  1. 财务说话在内部地把持缺陷的辨别与指出错误

  . 象征缺陷说话期内公司无论是在财务说话在内部地把持的象征缺陷

  □是 √否

  . 公司设想有在倾斜飞行要紧的在内部地把持缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过上述的整改,在内部地把持评价说话的直立支柱日,设想有任一财务说话在内部地把持的象征缺陷

  □是 √否

  . 经过上述的整改,在内部地把持评价说话的直立支柱日,财务说话在内部地把持设想在象征缺陷?

  □是 √否

  2. 非财务说话在内部地把持缺陷的辨别与指出错误

  . 象征缺陷说话期内公司设想非财务说话在内部地把持的见是任一象征的

  □是 √否

  . 公司设想在非财务说话中见了要紧缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过上述的整改,在内部地把持评价说话的直立支柱日,公司设想见非象征在内部地把持缺陷的倾斜飞行

  □是 √否

  . 经过上述的整改,在内部地把持评价说话的直立支柱日,公司在在内部地的非财务说话中见要紧缺陷吗?

  □是 √否

  四. 与在内部地把持使担忧的那个次要成绩

  1. 校正不久以前的在内部地把持缺陷

  □敷 请不要敷用药

  2. 年在内部地把持的运转和改善排列方向

  □敷 请不要敷用药

  3. 那个要紧事项

  □敷 请不要敷用药

  董事长(已获董事会相信):李景亮河南太龙药业股份股份有限公司

  2017年3月31日
职责或把任务交给编辑:cnfol001

Published by sayhello

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