公司编码:600222 公司简化:太龙药业

  河南太龙药业份份有限公司

  2016 年度内面的把持评价报道

  河南太龙药业份份有限公司集体配偶:

  首要成分《认为内面的把持根本度量衡基准》及其交往直的的规则和休息内面的把持接管请求(以下简化认为内面的把持度量衡基准零碎),合内面的把持规定和评价方式的分别,鉴于内面的的日常监视与专项监视明智地运用,咱们对公司2016年12月31日(内面的把持评价报道检测日)的内面的把持伤病军人性停止了评价。

  一. 要紧发表宣言

  比照《认为互联度量衡基准零碎》的规则,扩大并手段伤病军人的内面的把持,领地物评价,并诚实地发行内面的把持评价报道的责怪。中西部及东部各州的县议会监视确立或使保证和落实。代理商本着良心的规划内面的的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会和董事、监事、年长的明智地运用作为正式工作人员的抵押不在虚伪记载。、给错误的劝告性的国家或大调的省略。,另外报道容量的忠实、精密和达到结尾的性的个人和协同法度责怪。

  对公司内面的把持的目的是抵押性、资产保证、财务报道及公司或企业材料真实达到结尾的。,预付明智地运用的能力和效益,助长发展战略的形成。内面的把持固有的边界,这么,它仅仅为ABO的形成开价有理的抵押。。另外,养护的代替物能够原因内面的把持不充足。,或缩减控制策略性和顺序的依等级排列,首要成分内面的把持评价的后果,装出。

  二. 内面的把持评价后记

  1. 内面的把持评价报道检测日公司,无论是在财务报道内面的把持的大调的缺陷

  □是 √否

  2. 对财务报道内面的把持的评价后记

  伤病军人的滴答 □伤病军人

  公司内面的把持大调的缺陷的坚信,内面的把持评价报道的检测日,在财务报道内面的把持不在大调的缺陷,董事会信任,,公司已比照认为内面的把持度量衡基准零碎和中间定位规则的请求在领地大调的小平面阻拦不住某人了伤病军人的财务报道内面的把持。

  3. 可能的选择撞见财务报道内面的把持的大调的缺陷

  □是 √否

  在公司的非财务报道内面的把持的大调的缺陷,内面的把持评价报道的检测日,该公司还缺少撞见内面的非财务报道的首要缺陷。。

  4. 自内面的把持评价报道检测日至内面的把持评价报道收回日私下冲击力内面的把持伤病军人性评价后记的素质

  □安置 请不要声请自内面的把持评价报道检测日至内面的把持评价报道收回日私下未发作冲击力内面的把持伤病军人性评价后记的素质。

  5. 内面的把持审计联想可能的选择与公司对财务报道内面的把持伤病军人性的评价后记分歧

  √是 □否

  6. 内面的把持审计报道对非财务报道内面的把持大调的缺陷的发行可能的选择与公司内面的把持评价报道发行分歧

  √是 □否

  三. 内面的把持评价派遣养护

  (一) 内面的把持评价变化

  该公司决定的首要单位评价变化的由于、事务、事务和高风险接防。

  1. 评价变化中包孕的首要单位包孕:河南太龙药业份份有限公司、河南新龍药业份有限公司、桐君堂

  药业份有限公司、现在称Beijing新奋勇当先药品迷信与技术发展份有限公司、河南碧如玉实业份有限公司、河南桐君堂道地药材份有限公司、河南太龙药业份有限公司河洛。

  2. 单位使清楚地被人理解评价变化的衡量:

  标志 占比(%)

  包孕在总资产评价单位占公司份 100%

  评价单位总营业收益与总作业单位之比 100%

  3. 首要事情变化包孕规划和评价。

  规划架构、发展战略、人文资源、社会责怪、内面的审计、认为文化、资产锻炼、购买行为事情、资产明智地运用、销售事情、谈论与功劳、工程规划、辩解事情、和约明智地运用、财务报道、内面的人发表、人零碎等。。

  4. 高风险的重心接防首要包孕:

  募投规划、对外花费、把持份公司明智地运用、关系买卖、募集资产运用、大调的花费、人发行等。。

  5. 这些单位包孕在评价的变化内。、事务、事务和高风险接防封面了公司经营明智地运用的首要小平面,可能的选择在大调的省略

  □是 √否

  6. 可能的选择有法度免去

  □是 √否

  7. 缺少休息的象征

  (二) 内面的把持评价派遣的根据,内面的把持缺陷有别于

  公司的内面的把持基准零碎和认为内面的把持,内面的把持的规划与评价。

  1. 内面的把持缺陷的详细坚信基准

  □是 √否

  本董事会有大调的缺陷的根据、要紧缺陷和普通缺陷的坚信请求,公司大小结成、认为特点、风险偏爱与风险耐力,财务报道内面的把持与内面的把持的分别,谈论决定了内面的把持缺陷的详细原则的运用,与前一年的期间阻拦不住某人分歧。

  2. 对财务报道内面的把持缺陷的坚信基准

  依照公司财务报道决定内面的把持:

  标志确定 首要缺陷定量基准 要紧缺陷定量基准 普通缺陷定量基准对派遣A的冲击力依等级排列

  合日记总盈余 5% 合 并 报 表 利 润 总 额 的

  1%-5%

  <合日记盈余总额 1%

  象征:无

  t公司内面的把持缺陷评价的道具上的基准:

  缺陷道具 道具上的基准

  大调的缺陷 (1) 董事会、监事与年长的人事明智地运用作弊;

  (2) 该公司已修正装有蝶铰财务人或标志。;

  (3) 审计市政服务机构和A公司对内面的把持的监视不力;

  (4) 内部旁听生撞见目前的掌握财政回购中在大调的错报。,和内面的把持操纵无法找到误报。

  要紧缺陷 (1) 首要成分报告规定的规则、报告策略性有别于内面的把持在的成绩;

  (2) 反欺诈顺序和把持成绩;

  (3) 发行财务报道、并购、要紧人,如花费,对公司股价或COM的动摇发生负面冲击力。

  普通缺陷 除前述的首要缺陷外、休息要紧缺陷向外面的把持缺陷。

  阐明:

  无

  3. 非对财务报道内面的把持缺陷的坚信基准

  非内面的把持缺陷的定量评价基准:

  标志确定 首要缺陷定量基准 要紧缺陷定量基准 普通缺陷定量基准对派遣A的冲击力依等级排列有能够原因公司的直系的手段。

  失去额超越 500 万元

  (含 500 数一百万美元)。

  能够形成公司直系的手段的失去。 100万元(含) 100数一百万美元),缺少500万元。

  有能够原因公司的直系的手段。

  失去总计 缺少100万元。

  阐明:

  无

  非内面的把持缺陷的道具上的评价基准:

  缺陷道具 道具上的基准

  大调的缺陷 (1) 违背国家法度法规;

  (2) 年长的明智地运用作为正式工作人员的或装有蝶铰岗位作为正式工作人员的极重要的流失;

  (3) 涌现大调的成绩,使内阁或接管机构考察或启动法度,形成极重要的经济失去或极重要的伤害公司的信誉。

  要紧缺陷 (1) 违背尊敬式律法规;

  (2) 不落实三新手大策略性请求,方针决策迅速移动中缺少群言堂、迷信,在方针决策中过失;

  (3) 未能扩大赞扬和对它的进行辩护零碎,或伤病军人人伤病军人。

  普通缺陷 除前述的首要缺陷外、休息要紧缺陷向外面的把持缺陷。

  阐明:

  无

  (三) 内面的把持缺陷的整改

  1. 财务报道内面的把持缺陷的整改

  . 大调的缺陷报道期内公司无论是在财务报道内面的把持的大调的缺陷

  □是 √否

  . 公司可能的选择有在掌握财政要紧的内面的把持缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过前述的整改,内面的把持评价报道的检测日,可能的选择有任一财务报道内面的把持的大调的缺陷

  □是 √否

  . 经过前述的整改,内面的把持评价报道的检测日,公司可能的选择有悬空的内面的把持的要紧缺陷

  □是 √否

  2. 非财务报道内面的把持缺陷的整改

  . 大调的缺陷报道期内公司可能的选择撞见财务报道内面的把持的大调的缺陷

  □是 √否

  . 公司可能的选择在非财务报道中撞见了要紧缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过前述的整改,内面的把持评价报道的检测日,公司可能的选择撞见非大调的内面的把持缺陷的掌握财政

  □是 √否

  . 经过前述的整改,内面的把持评价报道的检测日,公司在内面的的非财务报道中撞见要紧缺陷吗?

  □是 √否

  四. 内面的把持中间定位的休息大调的成绩

  1. 不久以前,内面的把持缺陷的整改。

  □安置 请不要声请

  2. 内面的把持改善来年的运转养护和排列方向

  □安置 请不要声请

  3. 休息要紧事项

  □安置 请不要声请

  董事长(先前董事会相信):李景亮河南太龙药业份份有限公司

  2017年3月31日
责怪编辑:cnfol001

Published by sayhello

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