公司密码:600222 公司略号:太龙药业

  河南太龙药业股份股份有限公司

  2016 年度心甘情愿的把持评价说闲话

  河南太龙药业股份股份有限公司尽量的同伴:

  土地《企业心甘情愿的把持根本基准的》及其补充物正好的规则和那个心甘情愿的把持接管要价(以下略号企业心甘情愿的把持基准的零碎),合的心甘情愿的把持方式和评价方式的对照,鉴于心甘情愿的的日常监视与专项监视指导,咱们对公司2016年12月31日(心甘情愿的把持评价说闲话参考日)的心甘情愿的把持不能成立的性举行了评价。

  一. 要紧宣言

  因企业心甘情愿的基准的方式的规则,肉体美并落实不能成立的的心甘情愿的把持,其不能成立的性的评价,诚实地发布心甘情愿的把持评价说闲话。。中西部及东部各州的县议会监视恢复和表现。策士指导建立组织心甘情愿的的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会和董事、监事、高级指导管理人员使获得不在虚伪记载。、给错误的劝告性的情况或成年的缺漏。,再说说闲话心甘情愿的的确实性、精确和直的地性的个人和协同法度妨碍。

  对公司心甘情愿的把持的目的是使获得性、资产获得、财务说闲话及参与材料真实直的地。,举起指导的功效和效益,助长发展战略的成真。鉴于心甘情愿的把持固有的限制,故仅能为成真上述的目的企图有理使获得。再说,鉴于转变能够原因不得体的举止的心甘情愿的把持。,或把持策略性和顺序,以增加的评分,土地心甘情愿的把持评价的树或花草结果,推测。

  二. 心甘情愿的把持评价裁决

  1. 在评价说闲话参考日心甘情愿的把持公司,无论是在财务说闲话心甘情愿的把持的成年的缺陷

  □是 √否

  2. 财务说闲话心甘情愿的把持评价裁决

  不能成立的的滴答 □不能成立的

  公司心甘情愿的把持成年的缺陷的认识,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,财务说闲话心甘情愿的把持无成年的缺陷。,董事会以为,公司已因企业心甘情愿的把持基准的零碎和相关规则的要价在极度的成年的担任外场员控制了不能成立的的财务说闲话心甘情愿的把持。

  3. 非财务说闲话的心甘情愿的把持可能的选择是一个人成年的成绩?

  □是 √否

  公司非财务说闲话中成年的缺陷的心甘情愿的把持,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,该公司还没有见心甘情愿的非财务说闲话的次要缺陷。。

  4. 自心甘情愿的把持评价说闲话参考日至心甘情愿的把持评价说闲话收回日当中感动心甘情愿的把持不能成立的性评价裁决的因子

  □放置 请不要适用自心甘情愿的把持评价说闲话参考日至心甘情愿的把持评价说闲话收回日当中未发生感动心甘情愿的把持不能成立的性评价裁决的因子。

  5. 心甘情愿的把持审计看可能的选择与公司评价分歧?

  √是 □否

  6. 心甘情愿的把持审计说闲话对非财务说闲话心甘情愿的把持成年的缺陷的发布可能的选择与公司心甘情愿的把持评价说闲话发布分歧

  √是 □否

  三. 心甘情愿的把持评价行动

  (一) 心甘情愿的把持评价的排列

  该公司决定的次要单位评价排列的因、买卖事务和高风险范畴。

  1. 评价排列中包含的次要单位包含:河南太龙药业股份股份有限公司、河南新龍药业股份有限公司、桐君堂

  药业股份有限公司、现在称Beijing新用水砣测深医学科技发达股份有限公司、河南碧如玉实业股份有限公司、河南桐君堂道地药材股份有限公司、河南太龙药业股份有限公司河洛。

  2. 包含在评价排列内的单位占有率:

  对象 占比(%)

  单位资产等于在评价排列内的比率 100%

  对评价单元的总营业收益折合的衡量 100%

  3. 次要事情排列包含同上和评价。

  建立组织架构、发展战略、劳力资源、社会妨碍、心甘情愿的审计、公司文化、资产活动力、购买事情、资产指导、销售事情、考虑与发达、工程同上、辩解事情、和约指导、财务说闲话、心甘情愿的传达投递、传达零碎等。。

  4. 包含在高风险范畴的使聚集在一点:

  股权值得买的东西同上、对外值得买的东西、把持股份公司指导、关系买卖、募集资产使用、成年的值得买的东西、传达发布等。。

  5. 结束为单元的评价排列、买卖事务和高风险范畴封面了公司经营指导的次要担任外场员,可能的选择在成年的缺漏

  □是 √否

  6. 可能的选择有法度免去

  □是 √否

  7. 无那个的解说

  (二) 对心甘情愿的把持和心甘情愿的把持缺陷评价的根底

  公司的心甘情愿的把持基准零碎和企业心甘情愿的把持,心甘情愿的把持的建立组织与评价。

  1. 心甘情愿的把持缺陷的详细认识基准

  □是 √否

  本董事会有成年的缺陷的根底上、一个人要紧的普通缺陷和缺陷区别要价,土地公司级别、买卖特点、风险偏爱的事物与风险耐力,区别财务说闲话心甘情愿的把持和非把持行动,考虑决定了心甘情愿的把持缺陷的详细原则的使用,与前某年级的学生控制分歧。

  2. 将存入银行回购心甘情愿的把持缺陷区别基准

  企业心甘情愿的把持缺陷的定量评价基准:

  对象确定 次要缺陷定量基准 要紧缺陷定量基准 普通缺陷定量基准对任命A的感动评分

  合日志总留边 5% 合 并 报 表 利 润 总 额 的

  1%-5%

  <合日志留边等于 1%

  周转:无

  土地公司决定的财务说闲话心甘情愿的把持的限界:

  缺陷品质 性质上的基准

  成年的缺陷 (1) 董事会、监事和高级指导管理人员作弊;

  (2) 公司修正已发布中枢财务传达或对象;

  (3) 审计手续费和A公司对心甘情愿的把持的监视不力;

  (4) 内部旁听生见以后在成年的错报,和心甘情愿的把持采取军事行动无法找到误报。

  要紧缺陷 (1) 土地会计管理人员规则、会计管理人员策略性身份证明的心甘情愿的把持成绩;

  (2) 反欺诈顺序和把持成绩;

  (3) 发布财务说闲话、并购、要紧传达,如值得买的东西,对公司股价或COM的动摇发生负面感动。

  普通缺陷 除上述的次要缺陷外、那个要紧缺陷外部的的把持缺陷。

  阐明:

  无

  3. 非将存入银行回购心甘情愿的把持缺陷区别基准

  非心甘情愿的把持缺陷的定量评价基准:

  对象确定 次要缺陷定量基准 要紧缺陷定量基准 普通缺陷定量基准对任命A的感动评分有能够原因公司的直的财富。

  输掉额超越 500 万元

  (含 500 数一千个的)。

  能够形成公司直的财富的输掉。 100万元(含) 100数一千个的),不可500万元。

  有能够原因公司的直的财富。

  输掉概略 不可100万元。

  阐明:

  无

  非心甘情愿的把持缺陷的性质上的评价基准:

  缺陷品质 性质上的基准

  成年的缺陷 (1) 违背国家法度法规;

  (2) 高级指导管理人员或中枢岗位管理人员认真的流失;

  (3) 呈现成年的成绩,使内阁或接管机构考察或启动法度,形成认真的经济输掉或认真的伤害公司的信誉。

  要紧缺陷 (1) 违背名列前茅式律法规;

  (2) 不表现三一年级学生大策略性要价,方针决策工艺流程中缺少群言堂、技术,在方针决策中误审;

  (3) 未能肉体美赞扬和对它的狱吏零碎,或不能成立的传达不能成立的。

  普通缺陷 除上述的次要缺陷外、那个要紧缺陷外部的的把持缺陷。

  阐明:

  无

  (三) 心甘情愿的把持缺陷的区别与合适的

  1. 财务说闲话心甘情愿的把持缺陷的区别与合适的

  . 成年的缺陷说闲话期内公司无论是在财务说闲话心甘情愿的把持的成年的缺陷

  □是 √否

  . 公司可能的选择有在将存入银行要紧的心甘情愿的把持缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过上述的整改,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,可能的选择有一个人财务说闲话心甘情愿的把持的成年的缺陷

  □是 √否

  . 经过上述的整改,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,财务说闲话心甘情愿的把持可能的选择在成年的缺陷?

  □是 √否

  2. 非财务说闲话心甘情愿的把持缺陷的区别与合适的

  . 成年的缺陷说闲话期内公司非财务说闲话的心甘情愿的把持可能的选择是一个人成年的成绩?

  □是 √否

  . 公司可能的选择在非财务说闲话中见了要紧缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过上述的整改,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,公司可能的选择见非成年的心甘情愿的把持缺陷的将存入银行

  □是 √否

  . 经过上述的整改,心甘情愿的把持评价说闲话的参考日,公司在心甘情愿的的非财务说闲话中见要紧缺陷吗?

  □是 √否

  四. 与心甘情愿的把持参与的那个次要成绩

  1. 恢复正常去岁的心甘情愿的把持缺陷

  □放置 请不要适用

  2. 年心甘情愿的把持的运转和改善环境判定

  □放置 请不要适用

  3. 那个要紧事项

  □放置 请不要适用

  董事会主席(由董事会已委托):李景亮河南太龙药业股份股份有限公司

  2017年3月31日
妨碍编辑:cnfol001

Published by sayhello

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